招商安盈债券型证券投资基金      基金合同  基金治理东谈主：招商基金治理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司  招商基金治理有限公司                                                       招商安盈债券型证券投资基金基金合同                                            目              录   招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同                 第一部分 弁言   一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 法式基金运作。                           （以下简称“《合同法》”）、                                        《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售治理办法》（以下简称“《销售办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》                        （以下简称“《信息流露办法》”）、                                        《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规定》                      （以下简称“《流动性风险规定》”）和其他 联系法律法例。   二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有破损，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他联系规定享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商安盈债券型证券投资基金由招商安盈保本混杂型证券投资基金转型而来。招商 安盈保本混杂型证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同过火他联系规定召募， 并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。   中国证监会对招商安盈保本混杂型证券投资基金召募以及招商安盈保本混杂型证券投 资基金转型为招商安盈债券型证券投资基金的审查以要件统统和内容合规为基础，以充分的 信息流露和投资者稳当性为中枢，以加强投资者利益保护和留心系统性风险为标的。中国证 监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出本质性判断或者保证。投资者应当厚爱阅读基金 招募评释书、基金合同、基金居品府上概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎致力的原则治理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有破损，以基金合同为准。   五、当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东谈主履行相应步履后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的联系章节。侧袋机制实施时代，基金   招商基金治理有限公司           招商安盈债券型证券投资基金基金合同 治理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细 阅读关系内容并包涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。  六、本基金合同约定的基金居品府上概要编制、流露与更新要求，自《信息流露办法》 实施之日起一年后运转实施。    招商基金治理有限公司                   招商安盈债券型证券投资基金基金合同                      第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    《基金合同》或本《基金合同》                 ：指《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何灵验纠正和补充    《托管条约》：指基金治理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《招商安盈债券型证券投 资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 行政章程以过火他对基金合同当事东谈主有抵制力的决定、决议、申诉等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正    《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售治理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《信息流露办法》 开召募证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规定》及颁布机关对其经常作念出的纠正 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织   招商基金治理有限公司                   招商安盈债券型证券投资基金基金合同 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、养息、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金代销业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售工作代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 受招商基金治理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 安盈保本混杂型证券投资基金基金合同》自归并日起失效 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历           ：指《招商基金治理有限公司绽放式基金业务司法》，是法式基金治理 东谈主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同盲从 份额的步履 兑换为现款的步履 件，肯求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额养息为基金治理东谈主治理的其他基     招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款样子，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资样子 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金养息中转入肯求份额总和后的余额） 突出上一绽放日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他财富的价值总和 额净值的过程 （包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公斥地行股票、财富 支撑证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交往的债券等 新 不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并永诀 公布基金份额净值 工作费的基金份额 工作费的基金份额   招商基金治理有限公司            招商安盈债券型证券投资基金基金合同 有东谈主工作的用度 算，宗旨在于灵验闭塞并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险治理用具。 侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在紧要不细目性的财富；            （二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不细目性的财富   招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同                第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   招商安盈债券型证券投资基金。   二、基金的类别   债券型证券投资基金。   三、基金的运作样子   契约型绽放式。   四、基金的投资标的   在严格把握投资风险的基础上，为基金份额持有东谈主谋求不绝肃穆的投资收益。   五、基金存续期限   不如期。   六、基金份额类别   本基金根据是否收取申购费和销售工作费，将基金份额分为不同的类别。收取申购费、 赎回费，但不从本类别基金财富入网提销售工作费的基金份额，称为 A 类基金份额；不收 取申购费，收取赎回费，同期从本类别基金财富入网提销售工作费的基金份额，称为 C 类 基金份额。各样基金份额的具体费率结构和费率水平详见招募评释书或关系公告。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额永诀配置代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将永诀狡计并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得彼此养息。   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情 况下，根据基金实验运作情况，在履行稳当步履后，基金治理东谈主可罢手某类基金份额类别的 销售、或者调低某类基金份额类别的费率水平（基金治理费率和基金托管费率除外）、或者 加多新的基金份额类别等，此项调整无需召开基金份额持有东谈主大会，但调整实施前基金治理 东谈主需实时公告并报中国证监会备案。    招商基金治理有限公司                         招商安盈债券型证券投资基金基金合同                    第四部分 基金的历史沿革    招商安盈债券型证券投资基金由招商安盈保本混杂型证券投资基金变更而来。    招商安盈保本混杂型证券投资基金经中国证监会 2012 年 8 月 6 日《对于核准招商安盈 保本混杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可20121048 号文）核准公开召募。基金管 理东谈主为招商基金治理有限公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。    招商安盈保本混杂型证券投资基金于 2012 年 8 月 15 日公开召募，募聚合束后基金治理 东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，《招商安盈保本混杂型证券投资基 金基金合同》于 2012 年 8 月 20 日奏凯。    招商安盈保本混杂型证券投资基金每 3 年为一个保本周期，第一个保本周期自 2012 年 型证券投资基金第二个保本周期到期后，未能稳当保本基金存续条件，招商安盈保本混杂型 证券投资基金变更为“招商安盈债券型证券投资基金”。    根据《招商安盈保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合同、托管协 议和招募评释书永诀修改为《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》、                                《招商安盈债券型证 券投资基金托管条约》和《招商安盈债券型证券投资基金招募评释书》，调整的内容包括但 不限于保留并适用《招商安盈保本混杂型证券投资基金基金合同》对于变更后的招商安盈债 券型证券投资基金的基金称呼、投资标的、投资范围、投资策略、投资限制以及基金费率等 条目的约定，并根据现行灵验的法律法例规定，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下对《招商安盈保本混杂型证券投资基金基金合同》的其他条目进行了纠正。自招商 安盈保本混杂型证券投资基金第二个保本周期到期日的下一日起，《招商安盈保本混杂型证 券投资基金基金合同》失效，《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》奏凯，招商安盈保 本混杂型证券投资基金变更为招商安盈债券型证券投资基金。前述修变调更事项已报中国证 监会备案。   招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同                 第五部分 基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同奏凯后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的变更。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富畛域   《基金合同》奏凯后，贯穿 20 个使命日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 财富净值低于 5000 万元的，基金治理东谈主应当在如期论述中赐与流露；贯穿 60 个使命日出现 前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会论述并提议惩办决策，如养息运作样子、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规定时，从其规定。   招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同             第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东谈主在招募评释 书或其他关系公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在治理东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他样子 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平方交往日的交往时期，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其他特殊情况， 基金治理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的联系规定在指定媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同奏凯之日起不突出 3 个月运转办理申购，具体业务办理时期在申 购运转公告中规定。   基金治理东谈主自基金合同奏凯之日起不突出 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时期在赎 回运转公告中规定。   在细目申购运转与赎回运转时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的联系规定在指定媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或养息肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或养息价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或养息的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行狡计；   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息流露办法》的联系规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同   投资东谈主必须根据销售机构规定的步履，在绽放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规定的样子备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏凯。基金份额持有东谈主递交赎回肯求， 赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回肯求告捷阐明后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。   基金治理东谈主应以交往时期末端前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求 日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他样子查询肯求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实领受 到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投资者应及 时查询。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体规定请参见招募评释书。 见招募评释书。 明书。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。 限制。基金治理东谈主必须在调整前依照《信息流露办法》的联系规定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 和公告基金份额净值。本基金各样基金份额的份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同 在今日收市后狡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以稳当蔓延狡计或公告。 金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募评释书中列示。某类基金份额的 申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述狡计结果均保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金财产。 位为元。本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募评释书中列示。某类基金份额的赎 回金额为按实验阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金 额单元为元。上述狡计结果均保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位运转舍去，舍去部 分归基金财产。 持有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记 费和其他必要的手续费。其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。 法和收费样子由基金治理东谈主根据基金合同的规定细目，并在招募评释书中列示。基金治理东谈主 不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费样子，并最迟应于新的费率或收费样子实施日 前依照《信息流露办法》的联系规定在指定媒介上公告。 制定基金促销假想，对基金如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错稳当调低基金申购费率和基金赎回费率。 前提下，如加多新的收费样子，可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商，修改《基金合同》                                      ，及 时公告并报中国证监会备案，但不需召开基金份额持有东谈主大会。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 益时。   招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者突出 50%，或者变相避让 50%荟萃度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时，基金治理东谈主应当根据联系规定在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形时，基金治理东谈主应按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 关系条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理样子   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金养息中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金养息中转入肯求份额总和后的余额）突出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的财富组合状态决定全额赎回或      招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同 部分延期赎回。      （1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平方赎回 步履实施。      （2）部分延期赎回：当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有费力或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。 若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求突出上一绽放日基金总份额 单个账户非自动延期办理的赎回肯求量占非自动延期办理的赎回肯求总量的比例，细目当日 受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎 回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。      （3）暂停赎回：贯穿 2 日以上（含本数）发生多量赎回，如基金治理东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得突出 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。      当发生上述延期赎回并延期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他样子在 3 个交往日内申诉基金份额持有东谈主，评释联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。      十一、基金养息      基金治理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金治理 东谈主治理的其他基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费，关系司法由基金治理 东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关系机 构。      十二、基金的非交往过户   招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏凯司法文牍将基金份额持有东谈把持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于稳当条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的步履收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的步履收取转托管费。   十四、如期定额投资假想   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资假想，具体司法由基金治理东谈主另行规定。投 资东谈主在办理如期定额投资假想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募评释书中所规定的如期定额投资假想最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关系公告。      招商基金治理有限公司                   招商安盈债券型证券投资基金基金合同                第七部分        基金合同当事东谈主及权益义务      一、基金治理东谈主      （一）基金治理东谈主简况      称呼：招商基金治理有限公司      住所：深圳市福田区深南大路 7088 号      法定代表东谈主：王小青      竖立日历：2002 年 12 月 27 日      批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督治理委员会证监基金字2002100 号      组织体式：有限职守公司      注册老本：13.1 亿元东谈主民币      存续期限：不绝筹备      连络电话：（0755）83199596      （二）基金治理东谈主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并治理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度联系法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权益，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供工作的外 部机构；   （16）在稳当联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金申购、赎回、养息和非交 易过户的业务司法；   （17）法律法例和《基金合同》规定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起,以敦厚信用、严慎致力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备样子 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤苦,对所治理的不同基金永诀治理，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规定外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳当合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基金合 同》等法律文献的规定，按联系规定狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，履行信息流露及论述义务；   （12）保守基金买卖高深，不露出基金投资假想、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予褪色，不向他东谈主露出；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他关系府上 15      招商基金治理有限公司                       招商安盈债券型证券投资基金基金合同 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时期发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》规定的时期和样子，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并申诉基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金治理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职守；      （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权益或实施其他法律步履；      （24）实施奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （26）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况      称呼：中国工商银行股份有限公司      住所：北京市西城区恢复门内大街 55 号      法定代表东谈主：廖林      成随即间：1984 年 1 月 1 日      批准竖立机关和批准竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意利用中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）      组织体式：股份有限公司      注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元      存续时代：不绝筹备      基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号      （二）基金托管东谈主的权益与义务      （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全防守基金财 产；      招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金计帐。      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；      （7）法律法例和《基金合同》规定的其他权益。      （1）以敦厚信用、致力尽责的原则持有并安全防守基金财产；      （2）竖立有意的基金托管部门，具有稳当要求的营业步地，配备饱和的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金永诀配置账户，孤苦核算，分账治理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记载等方面彼此孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；      （5）防守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖高深，除《基金法》、                        《基金合同》过火他联系规定另有规定外，在 基金信息公开流露前赐与褪色，不得向他东谈主露出；      （8）复核、审查基金治理东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；      （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，评释基金治理 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金治理东谈主有未实施《基 金合同》规定的步履，还应当评释基金托管东谈主是否遴选了稳当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按规定制作关系账册并与基金治理东谈主查对；      （14）依据基金治理东谈主的指示或联系规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同      （15）依据《基金法》                、《基金合同》过火他联系规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金治理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金治理东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而免除；      （20）按规定监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；      （21）实施奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额持有东谈主      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；      （7）监督基金治理东谈主的投资运作；      （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例和《基金合同》规定的其他权益。 于：   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》                  、招募评释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息流露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限职守；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同             第八部分    基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈把持有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）养息基金运作样子；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报步履或提高销售工作费，但法律法例要求调 整该等酬报步履的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）调低除基金治理费、基金托管费之外其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售工作费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （6）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规定或中国证监会许可的范围      招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同 内、在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的条件下，调整联系申购、赎回、养息、基 金交往、非交往过户、转托管等业务司法；      （7）在稳当法律法例规定、基金合同约定，且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，经中国证监会允许，基金推出新业务或工作；      （8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集样子 集； 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干豫。      三、召开基金份额持有东谈主大会的申诉时期、申诉内容、申诉样子 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地方和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决样子；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同   （4）授权寄予评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地方；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信样子、寄予的公证机关过火连络样子和连络东谈主、表决 意见寄交的截止时期和收取样子。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主到指定地方对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的样子   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样子或通信开会样子召开，会议的召开样子由会议 召集东谈主细目。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈把持有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释注解稳当法律法例、                          《基金合同》和会议申诉的规定， 况且持有基金份额的凭证与基金治理东谈把持有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领路，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 申诉规定的其他样子在表决把握日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面庞貌或 会议申诉规定的其他样子进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的样子视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内贯穿公布关系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉规定的样子收取基金份   招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同 额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经申诉不参加收取表决意见的，不影响表决 着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈把持 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释注解稳当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记载相符；   （5）会议申诉公布前报中国证监会备案。 款规定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，当 参加大会的基金份额持有东谈主所持有的基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之 一时，方可召开。 召开，基金份额持有东谈主不错遴选书面、网罗、电话、短信或其他样子进行表决，具体样子由 会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。 电话、短信或其他样子，具体样子在会议申诉中列明。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，率先由大会把持东谈主按照下列第七条规定步履细目和公布监票东谈主， 然后由大会把持东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会把持东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表把持；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称      招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同 基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或把持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和 连络样子等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后      六、表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以非常决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的样子通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作样子、更换基金治理东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会遴选记名样子进行投票表决。      遴选通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释注解，不然提交稳当会议通 知中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议申诉规定的表 决意见视为灵验表决，表决意见吞吐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会 议运转后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的把持东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会把持东谈主迅速公布计票 结果。   招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同   （3）如果会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会把持东谈主应当迅速公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏凯与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起依照《信息流露办法》的联系规定在指定媒介上 公告。如果遴选通信样子进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏凯的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有 抵制力。   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈把持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同 选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的关系规定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规定的适用上文关系约定。   十、本部分对于份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事步履和表决条件等内容， 但凡径直援用法律法例或监管规定的部分，如法律法例或监管规定修改导致关系内容被取消 或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可径直对该部天职容进行修改或调整，无需 召开份额持有东谈主大会。      招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同       第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和步履      一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形      （一）基金治理东谈主职责阻隔的情形      有下列情形之一的，基金治理东谈主职责阻隔：      （二）基金托管东谈主职责阻隔的情形      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：      二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换步履      （一）基金治理东谈主的更换步履 份额的基金份额持有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决 通过，自表决通过之日起奏凯； 决议奏凯后依照《信息流露办法》的联系规定在指定媒介公告； 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主办理基金治理业务的交接手续，临时基金治理东谈主或新任基 金治理东谈主应实时领受。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总 值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主联系的称呼字样。   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同   （二）基金托管东谈主的更换步履 份额的基金份额持有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决 通过，自表决通过之日起奏凯； 决议奏凯后依照《信息流露办法》的联系规定在指定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。临时基金托管东谈主或者新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金财富总值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和步履。 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 有东谈主大会决议奏凯后依照《信息流露办法》的联系规定在指定媒介上集结公告。   招商基金治理有限公司            招商安盈债券型证券投资基金基金合同                第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定签订托管条约。   签订托管条约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的防守、投资运 作、净值狡计、收益分派、信息流露及彼此监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同                   第十一部分 基金份额的登记      一、基金的份额登记业务      本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资 东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主寄予的其他稳当条件的机构办理。基金管 理东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理条约，以明确基金治理 东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、计帐及基金交往阐明、披发红利、建 立并防守基金份额持有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的权益      基金登记机构享有以下权益： 始实施前在指定媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律法例规定的其他情形除 外； 工作；   招商基金治理有限公司            招商安盈债券型证券投资基金基金合同                第十二部分 基金的投资   一、投资标的   在严格把握投资风险的基础上，为基金份额持有东谈主谋求不绝肃穆的投资收益。   二、投资理念   在严谨的研究分析与严格把握投资风险的基础上，罢黜价值投资的理念，追求基金财富 的长久矫健升值。   三、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券（包括 可养息债券及可分离转债、国债、央行单子、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、 政策性金融机构金融债、买卖银行金融债、财富支撑证券等）、股票、权证、货币市集用具 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会关系规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳当步履后，可 以将其纳入投资范围。   本基金可参与一级市集新股申购或增发新股，也可在二级市集上投资股票、权证等权益 类证券。   基金的投资组合比例为：本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金财富的 80%， 股票、权证等权益类财富的投资比例不高于基金财富的 20%，基金保留不低于基金财富净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   四、投资策略 以及债券市集和股票市集风险收益特征，分析判断市集利率水平变动趋势和股票市集走势。 并根据宏不雅经济、基准利率水平、股票市集举座估值水平，预计债券、可转债、新股申购等 大类财富下一阶段的预期收益率水平，衔尾各样别财富的波动性以及流动性状态分析，进行 大类财富配置。   本基金在债券投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深入分析以及对宏不雅经济的 动态追踪，遴选久期匹配下的主动性投资策略，主要包括：久期匹配、期限结构配置、信用 策略、相对价值判断、期权策略、动态优化等治理技能，对债券市集、债券收益率弧线以及 多样债券价钱的变化进行预计，不雅机而动、积极调整。   （1）通过对宏不雅经济和市集成分的分析，细目债券组合久期   宏不雅经济和市集成分分析主如若通过债券投资策略表进行。债券投资策略表是衔尾宏不雅   招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同 策略表与市集成分的详尽评分表。在具体投资研究使命中，基金治理东谈主通过对主要的经济变 量（如宏不雅经济计算、货币政策、通货扩张、财政政策及资金和证券的供求等成分）的追踪 预计和结构分析，建立“宏不雅策略表”，并衔尾债券市集收益率弧线过火变动、货币市集利率 及央行公开市集操作等市集成分进行评分。通过对上述计算上阶段的转头、本阶段的分析和 下阶段的预计，债券投资策略表以定量打分的体式给出了下一阶段债券市集和货币市集的利 率走势。   基金治理东谈主最终根据债券投资策略表详尽打分结果给出的下一阶段投资债券市集的发 展趋势，细目债券组合的久期配置。   （2）收益率弧线分析，细目债券组合期限结构配置   债券收益率弧线是市集对当前经济状态的判断及对畴昔经济走势预期的结果。分析债券 收益率弧线，不仅不错异常直不雅地了解当前债券市集举座状态，而且能通过收益率弧线隐含 的远期利率，分析预计收益率弧线的变化趋势，从而把持债券市集的走向。通过收益率弧线 形态分析以及收益率变动预期分析，形成组合的期限结构策略，即明确组合遴选枪弹、杠铃 照旧蹊径型策略。如预计收益率弧线变陡，将遴选枪弹策略；如预计收益率弧线变平，将采 用杠铃策略。   （3）信用策略   信用债收益率是在基准收益率基础上加上反馈信用风险的信用利差。基准收益率受宏不雅 经济和政策环境影响；信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市集信用利差弧线以 及该信用债自身的信用变化的影响。 基于这两方面的成分，咱们永诀遴选以下的分析策略：   一是分析经济周期和关系市集变化对信用利差弧线的影响，若宏不雅经济经济向好，企业 盈利智商增强，筹备现款流改善，则信用利差可能收窄；二是分析信用债市集容量、信用债 券结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，比如信用债刊行利率提高，相对于贷款 的成本上风平定，则企业债的刊行可能减少；同期政策的变化影响可投资信用债券的投资主 体对信用债的需求变化，这些成分齐影响信用债的供求关系。本基金将详尽多样成分，分析 信用利差弧线举座及分行业走势，细目信用债券总的投资比例及分行业的投资比例。   债券刊行东谈主自身教导的变化，包括公司产权状态、法东谈主治理结构、治理水平、筹备状态、 财务质地、抗风险智商等的变化将对信用级别产生影响。刊行东谈主信用发生变化后，咱们将采 用变化后债券信用级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。   影响信用债信用风险的成分分为行业风险、公司风险、现款流风险、财富欠债风险和其 他风险等五个方面。对金融机构债券刊行东谈主进行资信评估还应衔尾行业特质，酌量市集风险 和操作风险治理、老本充足率、偿付智商等要素。   咱们主要依靠里面评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及表面信用利差。基    招商基金治理有限公司                 招商安盈债券型证券投资基金基金合同 金治理东谈主斥地的收益率基差分析模子大要分析恣意时期段、不同债券的历史利差情况，况且 大要统计出历史利差的均值和波动度，发掘相对价值被低估的债券，以细目债券组合的类属 配置和个券配置。   （4）相对价值判断   根据对同类债券的相对价值判断，采纳合适的交往时机，增持相对低估、价钱将高潮的 债券，减持相对高估、价钱将着落的债券。比如判断畴昔利差弧线走势，相比期限周边的债 券的利差水平，采纳利差较高的品种，进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的 影响，因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换，即在相同收益率下买入近 期刊行的债券，或是流动性更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买入里面信用 评级更高的债券。   （5）优化配置，动态调整   本基金治理东谈主的组合测试系统主要包括组合分析模子和情景分析模子两部分。债券组合 分析模子是用来实时精准监测债券组合状态的系统，情景分析模子是模拟畴昔市集环境发生 变化（举例升息）或买入卖出某债券时可能对组合产生的影响的系统。通过组合测试，大要 狡计出不轸恤景下组合的答复，以细目答复最高的模拟组合。   咱们同期运用风险治理模子对固定收益组合进行事前和过后风险收益测算，动态调整组 合，已毕组合的最好风险收益匹配。   由于可转债兼具债性和股性，本基金通过对可转债相对价值的分析，细目不同市集环境 下可转债股性和债性的相对价值，把持可转债的价值走向，采纳相应券种，从而获取较高投 资收益。   可转债相对价值分析策略率先从可转债的债性和股性分析两方面出手。   本基金用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来忖度可转债的债性特征。底价溢 价率越高，债性特征越弱；底价溢价率越低，则债性特征越强；可转债的到期收益率越高， 可转债的债性越强；可转债的到期收益率越低，可转债的股性越强。在实验投资中，可转债 的底价溢价率小于 10%或到期收益率大于 2%的可转债可视为债性较强。   本基金用可转债的平价溢价率和可转债的 Delta 系数来忖度可转债的股性特征。平价溢 价率越高，股性特征越弱；溢价率越低，则股性特征越强。可转债的 Delta 系数越接近于 1， 股性越强；Delta 系数越隔离 1，股性越弱。在实验投资中，可转债的平价溢价率小于 5%或 Delta 值大于 0.6 可视为股性较强。   此外，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行详尽分析。这些 基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分模仿基金治理东谈主 股票分析团队的研究效果，对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对基础股票的价值 评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分衔尾在沿途，最终细目投资的    招商基金治理有限公司                   招商安盈债券型证券投资基金基金合同 品种。   本基金充分弘扬基金治理东谈主的研究上风，将严谨、法式化的选股方法与积极主动的投资 作风相衔尾，在分析和判断宏不雅经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长后劲的基础上， 通过优选具有精采成长性、质地优良、订价相对合理的股票进行投资，以谋求逾额收益。   （1）行业配置   在全球经济的框架下，本基金治理东谈主通过对宏不雅经济运行趋势、产业环境、产业政策和 行业竞争格式等多成分的分析和预计，细目宏不雅及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影 响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出具有精采景气和发展后劲的行业。   具体操作中，本基金从经济周期成分评估、行业政策成分评估和行业基本面计算评估（包 括行业人命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等） 三个方面挑选具有精采景气和发展后劲行业。一般而言，对于国民经济快速增长中的前卫行 业，受国度政策要点扶植的上风行业，以及受国表里宏不雅经济运行有意成分影响具备精采成 长秉性的行业，为本基金股票投资要点投资的行业。   （2）本基金详尽运用招商基金的股票研究分析方法和其它投资分析用具挑选具有精采 成长性、成长质地优良、订价相对合理的股票构建股票投资组合。   具体分以下三个端倪进行：   筛选出在公司治理、财务及治理品性上稳当基本品性要求的上市公司，构建备选股票池。 主要筛选计算包括：盈利智商（如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT 等），筹备效 率（如 ROE、ROA 等）和财务状态（如 D/A、流动比率等）等。   通过对上市公司径直战争和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司计策、所处行业 的竞争能源、公司的财务特质，以决定股票的合理估值中应该酌量的折价或溢价水平。在调 研基础上，分析员依据公司成长性、盈利智商可意想性、盈利质地、治理层教导、畅达鼓励 受包涵进程五大质地排行步履给每个标的公司进行评分。   在质地评估的基础上，根据上市公司所处的不同行业特质，详尽运用多元化的股票估值 计算，对股票进行合理估值，并评定投资级别。在明确的价值评估基础上采纳价值被低估的 投资标的。   五、事迹相比基准   中债详尽全价（总值）指数收益率。   中债详尽全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在详尽反馈债券全 市集举座价钱和投资答复情况。该指数涵盖了银行间市集和交往所市集，成份券种包括除资   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同 产支撑债券和部分在交往所刊行上市的债券之外的其他整个债券，具有庸碌的市集代表性， 大要反馈债券市集总体走势，适互助为本基金的事迹相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广宽接受的事迹相比基准推 出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金事迹基准的指数时，本基金治理东谈主不错与基金托 管东谈主协商一致，在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。   六、投资决策依据和投资步履   为了保证通盘投资组合假想的奏凯贯彻与实施，本基金罢黜以下投资决策依据以及具体 的决策步履：   （1）国度联系法律法例和本《基金合同》的联系规定；   （2）宏不雅经济发展态势、证券市集运行环境和走势，以及上市公司的基本面；   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担限度风险的范围内， 采纳收益风险配比最好的品种进行投资。   本基金遴选投资决策委员会指点下的团队式投资治理模式。投资决策委员会如期就投资 治理业务的紧要问题进行商酌。基金司理、研究员、交往员在投资治理过程中职守明确、密 切互助，在各自职责内按照业务步履孤苦使命并合理地彼此制衡。具体的投资治理步履如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、财富配置和其它紧要事项；   （2）投资部门通过投资周会等样子商酌拟投资的个券，研究员构建模拟组合；   （3）基金司理根据所管基金的特质，细目基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；   （5）交往部审核与实施投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的查抄与调整。   在投资决策过程中，风险治理部门负责对各决策法子的事前及过后风险、操作风险等投 资风险进行监控，并在通盘投资进程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等关系东谈主员，以供决策参考。   七、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）保持不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金财富净值的 10％；   （3）本基金治理东谈主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10％；    招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同 本基金治理东谈主治理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）持 有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金治理 东谈主治理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股 票的 30%；    （4）本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金财富净值的 3％；    （5）本基金治理东谈主治理的全部基金持有的归并权证，不得突出该权证的 10％；    （6）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得突出上一交往日基金财富净值的    （7）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支撑证券的比例，不得突出基金财富净 值的 10％；    （8）本基金持有的全部财富支撑证券，其市值不得突出基金财富净值的 20％；    （9）本基金持有的归并（指归并信用级别）财富支撑证券的比例，不得突出该财富支 持证券畛域的 10％；    （10）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支撑证券，不得 突出其各样财富支撑证券整个畛域的 10％；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支撑证券。基金持 有财富支撑证券时代，如果其信用等第着落、不再稳当投资步履，应在评级论述发布之日起    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金财富净值 的 40%；    （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得突出本基金财富净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的成分以致基金 不稳当前款所规定比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （16）本基金总财富不得突出基金净财富的 140%；    （17）法律法例、《基金合同》规定的其他比例限制。    除上述第（1）、（11）、（14）、                     （15）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金治理东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳当上述规定投资比例的，基金治理东谈主 应当在 10 个交往日内进行调整。    基金治理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同 基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起运转。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行稳当步履后， 则本基金投资不再受关系限制。   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不正大的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定谢绝的其他行为。   八、风险收益特征   本基金预期收益和预期风险高于货币市集基金，低于一般混杂型基金和股票型基金。   九、基金治理东谈主代表基金利用鼓励权益的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的规定。   招商基金治理有限公司            招商安盈债券型证券投资基金基金合同                第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的防守和刑事职守   本基金财产孤苦于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规定刑事职守外，基金财产不得被刑事职守。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同                第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往步地的交往日以及国度法律法例规定需要对 外流露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券交往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交往市价，细目公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境 未发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交往 日后经济环境发生了紧要变化的，遴选估值工夫细目公允价值。   （3）交往所上市未实行净价交往的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变 化的，遴选估值工夫细目公允价值。   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值工夫细目公允价值。交往所上 市的财富支撑证券，遴选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，遴选估值工夫细目公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）畅达受限的股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售 股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的   招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同 质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会联系规定细目公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履及关系法 律法例的规定或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   基金治理东谈主负责基金财富净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐职守方。就与本基 金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   四、估值步履 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有 规定的，从其规定。   每个使命日狡计基金财富净值及各样基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个使命日对基金财富估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   五、估值失误的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为该类 基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的异常形成估值失误，导致其他当事东谈主际遇损失的，异常的职守东谈主应当对由于该 估值失误际遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承 担补偿职守。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职守方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职守方承担；由于估值失误职守方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误职守方对径直损失承担补偿 职守；若估值失误职守方也曾积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值失误职守方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的职守方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值失误的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 职守方仍打发估值失误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误职守方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果得回 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和突出其实验损失的差额部分支付给估值失误职守方。   （4）估值失误调整遴选尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的样子。   估值失误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因细目 估值失误的职守方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职守方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现失误时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值狡计失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形   招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同 益，已决定蔓延估值； 基金治理东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息流露的基金净值信息由基金治理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金治理东谈主应于每个绽放日交往末端后狡计当日的基金财富净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主 对基金净值信息赐与公布。   八、特殊情况的处理 为基金财富估值失误处理。 可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、稳当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该失误而形成的基金份额净值狡计失误，基金治理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿 职守。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。      招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同                   第十五部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》奏凯后与基金关系的信息流露用度；       《基金合同》奏凯后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费；      二、基金用度计提方法、计提步履和支付样子      本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.35%年费率计提。治理费的狡计方法如下：      H＝E×0.35%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金财富净值      基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日末端之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个使命日内支付。      本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 末端之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个使命日内支付。      本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.20%。   招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同 本基金销售工作费将有意用于本基金的销售与基金份额持有东谈主工作，基金治理东谈主将在基金年 度论述中对该项用度的列支情况作专项评释。销售工作费计提的狡计公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售工作费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管 东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法 定节沐日、休息日末端之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个使命日内支付。 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏凯前的关系用度；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，其他用度详见招 募评释书的规定或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。      招商基金治理有限公司               招商安盈债券型证券投资基金基金合同                 第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指把握收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10 %，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配样子是现款分成；投资者在不同销售机构不错采纳不同的收益分派样子；在归并销售机构 只可采纳一种收益分派样子，基金登记机构将以投资者临了一次采纳的收益分派样子为准； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 额类别对应的可供分派利润有所不同；本基金归并类别的每一基金份额享有同均分派权； 数点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金财富；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金治理东谈主可在法律法例和监管部门允许的前 提下与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳当步履后酌情调整以上基金收益分 配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派样子等内容。      五、收益分派决策的细目、公告与实施      本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计把握日）的时期不得突出   招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》 实施。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规定。   招商基金治理有限公司                 招商安盈债券型证券投资基金基金合同              第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按照联系规定编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。      招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同                   第十八部分 基金的信息流露      一、本基金的信息流露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金合同》 过火他联系规定。      二、信息流露义务东谈主      本基金信息流露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规定流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露， 并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和样子查阅或者复制公开流露的信息资 料。      三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开流露的信息应遴选中语文本。同期遴选外文文本的，基金信息流露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开流露的信息遴选阿拉伯数字；除非常评释外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开流露的基金信息      公开流露的基金信息包括：      （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上概要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的司法及具体步履，评释基金居品的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主工作等内      招商基金治理有限公司            招商安盈债券型证券投资基金基金合同 容。《基金合同》奏凯后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个 使命日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募评释书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品府上概要信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在 三个使命日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金治理东谈主不再更新基金居品府上概要。      招商安盈保本混杂型证券投资基金转型为招商安盈债券型证券投资基金后，基金治理东谈主 应将基金招募评释书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金治理东谈主、基金托管东谈主应当 将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。      （二）基金净值信息      《基金合同》奏凯后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 公告一次基金财富净值和基金份额净值。      在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （三）基金份额申购、赎回价钱      基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计样子及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。      （四）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述      基金治理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。      基金治理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述辅导性公告登载在指定报刊上。      基金治理东谈主应当在季度末端之日起十五个使命日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述辅导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》奏凯不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者      招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同 年度论述。      本基金不绝运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中流露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。      如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金如期论述“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下流露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及居品的 非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      （五）临时论述      本基金发生紧要事件，联系信息流露义务东谈主应在 2 日内编制临时论述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：       《基金合同》阻隔、基金计帐； 托管东谈主寄予基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，中国证监会另有规定的情形除外； 式和费率发生变更；      招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。      （六）深远公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集娴雅传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开深远，并将联系情况立即论述中国证监 会。      （七）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （八）计帐论述      基金合同阻隔的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论述。计帐论述应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐 论述辅导性公告登载在指定报刊上。      （九）实施侧袋机制时代的信息流露      本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的规定进行信息流露，详见招募评释书的规定。      （十）中国证监会规定的其他信息。      基金治理东谈主应在基金季度论述中流露其持有的财富支撑证券总额、财富支撑证券市值占 基金净财富的比例和论述期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支撑证券明 细。基金治理东谈主应在基金年报及中期论述中流露其持有的财富支撑证券总额、财富支撑证券 市值占基金净财富的比例和论述期内整个的财富支撑证券明细。      六、信息流露事务治理      基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露治理轨制，指定有意部门及高档治理东谈主 员负责治理信息流露事务。      基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息流露内容与 格式准则等法例的规定。      基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金   招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同 治理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论述、更新 的招募评释书、基金居品府上概要、基金计帐论述等公开流露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳流露信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证关系报送信息的真正、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，栽种信息流露工作质地，基金治理东谈主应当自中国证监会规定之日起， 按照中国证监会规定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介流露信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介流露信息，况且在不同媒介上流露归并 信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主栽种信息流露工作的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律司法的关系规定。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形 有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 基金治理东谈主应当暂停基金估值；   招商基金治理有限公司                招商安盈债券型证券投资基金基金合同     第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起奏凯，并自决议奏凯之日起《信息流露办法》的联系规定在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 相接的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   四、计帐用度   招商基金治理有限公司              招商安盈债券型证券投资基金基金合同   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组 进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      招商基金治理有限公司            招商安盈债券型证券投资基金基金合同                   第二十部分 违约职守      一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例的 规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成挫伤的，应当永诀对各自 的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东谈主形成挫伤的，应当承 担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直损失。      二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利益的前提下， 《基金合同》大要陆续履行的应当陆续履行。非违约方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选 必要的措施，堤防损失的扩大。莫得遴选稳当措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因堤防损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。      三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可把握的成分导致业务出现差错，基金治理东谈主和基 金托管东谈主天然也曾遴选必要、稳当、合理的措施进行查验，可是未能发现失误的，由此形成 基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。可是基金治理东谈主和基金托 管东谈主应积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。      可是发生下列情况的，当事东谈主不错免责： 动作而形成的损失等； 等。   招商基金治理有限公司            招商安盈债券型证券投资基金基金合同         第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁司法进行 仲裁，仲裁地方为深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有抵制力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统领。   招商基金治理有限公司             招商安盈债券型证券投资基金基金合同             第二十二部分 基金合同的着力   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖印并自招商安盈保本混杂型证券投资基金第二个保本周期到期日的次日起奏凯。    《基金合同》的灵验期自其奏凯之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏凯之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抵制力。    《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金治理东谈主、基金托 管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业步地查阅。   招商基金治理有限公司            招商安盈债券型证券投资基金基金合同                第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协商惩办。 （以下无正文） 本页无正文，为《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》署名页。 基金治理东谈主：招商基金治理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 签订地方：中国北京 签 订 日：   年   月   日